南京企業(yè)境外投資很多時(shí)候都不知道如何辦理，要怎么辦理以及odi備案辦理要求是什么都不清楚。隨著國(guó)家支持企業(yè)“走出去”以及“一帶一路”的開(kāi)展，南京有實(shí)力有條件的企業(yè)也都開(kāi)始加入了境外投資的隊(duì)伍。下面就給首次辦理odi備案的南京企業(yè)詳細(xì)講解一下。
 
南京企業(yè)境外投資辦理odi備案須知：
 
一、 境外投資備案流程
 
1、 提交備案申請(qǐng)；
2、 準(zhǔn)備紙質(zhì)材料；
3、 在線打印備案申請(qǐng)表與紙質(zhì)材料一并送交至地市級(jí)商務(wù)主管部門(mén)待審；
4、 地方審核通過(guò)后，由地市級(jí)商務(wù)主管部遞交省級(jí)部門(mén)審核，并打印出證；
5、 企業(yè)領(lǐng)取證書(shū)。
 
按照近期境外投資的監(jiān)管要求，新備案項(xiàng)目在商務(wù)部門(mén)辦理備案同時(shí)，需要在發(fā)改委同步辦理項(xiàng)目備案。商務(wù)部門(mén)證書(shū)內(nèi)容與發(fā)改委項(xiàng)目批文內(nèi)容需一致，方可通過(guò)銀行辦理資金匯出業(yè)務(wù)。
 
二、在線提交備案申請(qǐng)注意事項(xiàng)
 
在我市依法設(shè)立的企業(yè)開(kāi)展境外投資業(yè)務(wù)，均須在平臺(tái)提交備案資料；
 
在線填報(bào)時(shí)需注意：
 
（1）經(jīng)營(yíng)范圍。指的是境外投資項(xiàng)目最主要開(kāi)展的核心業(yè)務(wù)，無(wú)需與國(guó)內(nèi)主體工商注冊(cè)營(yíng)業(yè)范圍一一對(duì)應(yīng)；
 
（2）行業(yè)屬性。需和所填境外項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)范圍對(duì)應(yīng)。對(duì)于境外項(xiàng)目不涉及主營(yíng)產(chǎn)品生產(chǎn)，只負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷(xiāo)售的，一律按照批發(fā)或零售業(yè)填寫(xiě)；
 
（3）項(xiàng)目簡(jiǎn)況。該部分內(nèi)容需簡(jiǎn)單描述三部分內(nèi)容：國(guó)內(nèi)主體基本情況；海外項(xiàng)目簡(jiǎn)介；投資計(jì)劃和預(yù)期回報(bào)；
 
（4）項(xiàng)目意義。對(duì)于批發(fā)零售業(yè)項(xiàng)目及相關(guān)行業(yè)，務(wù)必填寫(xiě)擬帶動(dòng)出口預(yù)計(jì)（單位：萬(wàn)美元）；
 
（5）備案金額。表示該項(xiàng)目可以用到的資金匯出配額，是項(xiàng)目預(yù)計(jì)未來(lái)1-2年內(nèi)的全部費(fèi)用，不僅包括注冊(cè)資金，也包括可能會(huì)產(chǎn)生的相關(guān)運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用。
 
三、紙質(zhì)備案材料準(zhǔn)清單及注意事項(xiàng)
 
系統(tǒng)申報(bào)同時(shí)，企業(yè)需按照“5+2”要求遞交紙質(zhì)申請(qǐng)材料（不再需要單獨(dú)提供審計(jì)報(bào)告）：
 
1、“2”表示《境外投資備案表》或《境外投資申請(qǐng)表》，以及營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（商務(wù)部系統(tǒng)填報(bào)后打?。?；
 
2、“5”具體包括以下方面：
 
（1）對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)或并購(gòu)相關(guān)章程（或合同、協(xié)議）：新設(shè)公司，提供境外公司設(shè)立章程（無(wú)中文原件的須提供中文翻譯件，并加蓋公章；未設(shè)立企業(yè)可由國(guó)內(nèi)主體自行擬定相關(guān)章程，并加蓋國(guó)內(nèi)主體簽章），境外企業(yè)已設(shè)立企業(yè)或合資新設(shè)企業(yè)需提供境外注冊(cè)法律文書(shū)材料；并購(gòu)項(xiàng)目，須提供境外并購(gòu)標(biāo)的方的并購(gòu)協(xié)議等材料（外文件須附上關(guān)鍵頁(yè)翻譯）；
 
（2）相關(guān)董事會(huì)決議或出資決議：境內(nèi)出資企業(yè)的出資決議，需要相關(guān)決定人簽字并加蓋公章。法人或者具體要求，根據(jù)企業(yè)架構(gòu)及性質(zhì)，視投資主體公司章程約定的法律效應(yīng)而定；
 
（3）前期工作落實(shí)情況說(shuō)明（包括盡職調(diào)查、可研報(bào)告、投資資金來(lái)源情況的說(shuō)明、投資環(huán)境分析評(píng)價(jià)等）：并購(gòu)類(lèi)提供盡職調(diào)查，須第三方出具（法律事務(wù)所或咨詢(xún)公司等）；非并購(gòu)類(lèi)提供可研報(bào)告，內(nèi)容盡量詳盡，金額較大的須第三方提供。無(wú)固定格式，重點(diǎn)說(shuō)明項(xiàng)目真實(shí)性、投資合理性、風(fēng)險(xiǎn)可控性及回報(bào)可期性。投資資金來(lái)源說(shuō)明需單獨(dú)出具（銀行貸款須附上銀行項(xiàng)目授信；自有資金購(gòu)匯須附上近期銀行水單；自有外匯須附上外匯賬戶(hù)資產(chǎn)證明）；
 
（4）境外投資真實(shí)性承諾書(shū)：在線填報(bào)時(shí)下載填寫(xiě)（須簽字并附上身份證復(fù)印件。如無(wú)特殊情況，人員應(yīng)和出資決議一致）；
 
（5）屬于并購(gòu)類(lèi)對(duì)外投資的，還需在線提交《境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表》。
 
四、項(xiàng)目規(guī)模相關(guān)說(shuō)明
 
上述紙質(zhì)材料請(qǐng)裝訂成冊(cè)，并與在線申請(qǐng)同步提交。備案審核將依據(jù)在線填報(bào)內(nèi)容審核備案。
 
1億美金以下項(xiàng)目，一式1份，地市級(jí)審核；
 
1-3億美金項(xiàng)目，一式2份，地市級(jí)審核后報(bào)省級(jí)審核；
 
3億美金以上項(xiàng)目，一式3份，逐級(jí)轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家級(jí)審核。
 
注：近期申報(bào)流程變化較大，省廳也在研究申報(bào)操作指南，故時(shí)間周期無(wú)法把握，請(qǐng)各企業(yè)在工作安排上留足提前量。
 
五、項(xiàng)目備案后企業(yè)義務(wù)
 
1、報(bào)到義務(wù)。企業(yè)在取得境外投資備案證書(shū)，并完成相關(guān)境外企業(yè)設(shè)立或交割后，應(yīng)當(dāng)要求其投資的境外企業(yè)中方負(fù)責(zé)人，持報(bào)道登記表及證書(shū)，及時(shí)前往當(dāng)?shù)厥诡I(lǐng)館（經(jīng)商處室）報(bào)到登記。報(bào)到回執(zhí)請(qǐng)妥善留存，作為資金申請(qǐng)及項(xiàng)目合法性等重要依據(jù)。
 
2、統(tǒng)計(jì)義務(wù)。企業(yè)在完成項(xiàng)目備案后，須在商務(wù)部備案系統(tǒng)“統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)”模塊中完成投資統(tǒng)計(jì)月報(bào)及年報(bào)。首次進(jìn)入需完善國(guó)內(nèi)主體信息并完成新備案項(xiàng)目基本信息錄入。資金實(shí)際匯出當(dāng)月填報(bào)月報(bào)信息（資金匯出情況）；次年6月按照通知要求填報(bào)上一年度年報(bào)信息（包括境內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及投資情況）。
 
六、相關(guān)常見(jiàn)問(wèn)題解答：
 
Q1、政策執(zhí)行情況是否有變化？
 
A1：2018年3月，國(guó)家商務(wù)部、發(fā)改委等部門(mén)根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向的指導(dǎo)意見(jiàn)》，取消階段性限制條件，明確境內(nèi)企業(yè)法人主體，除五大禁止類(lèi)別外，對(duì)地產(chǎn)、酒店、娛樂(lè)、體育俱樂(lè)部、影城等限制類(lèi)投資，以及無(wú)實(shí)體平臺(tái)投資（境外發(fā)債除外）等情形不予備案及核準(zhǔn)。原對(duì)于境內(nèi)投資經(jīng)營(yíng)狀況等約束性條件取消。
 
Q2：兩個(gè)以上企業(yè)共同開(kāi)展境外投資如何辦理？
 
A2：以占比大的為主體辦理。比例相等，可協(xié)商后由一方辦理。
 
Q3：已備案項(xiàng)目變更是否需要提供紙質(zhì)材料？
 
A3：按照江蘇省商務(wù)廳相關(guān)規(guī)定，已備案項(xiàng)目變更分普通變更和真實(shí)性變更兩類(lèi)，除提供變更申請(qǐng)說(shuō)明變更原因及內(nèi)容外，需要分別附上相關(guān)材料：
 
1、普通變更：境內(nèi)主體或項(xiàng)目更名等不影響備案項(xiàng)目真實(shí)性的內(nèi)容變更。要求提供《境外投資備案表》或《境外投資申請(qǐng)表》（系統(tǒng)提交申請(qǐng)并打印生產(chǎn)）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（新舊執(zhí)照復(fù)印件、變更通知）；
 
2、真實(shí)性變更：如增（減）資、投資主體變更:《境外投資備案表》或《境外投資申請(qǐng)表》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、相關(guān)董事會(huì)決議或出資決議、真實(shí)性承諾書(shū)原件、變更后的境外企業(yè)章程、原證書(shū)等。
 
Q4：超過(guò)2年的投資備案證書(shū)是否有效？
 
A4：企業(yè)自領(lǐng)取《證書(shū)》之日起2年內(nèi)，未在境外開(kāi)展投資的，《證書(shū)》自動(dòng)失效。如需再開(kāi)展境外投資，應(yīng)當(dāng)在線辦理延期申請(qǐng)。關(guān)于有效期說(shuō)明如下：1）證書(shū)不超過(guò)2年，繼續(xù)有效；2）證書(shū)超過(guò)2年，未出過(guò)匯的，失效；3）證書(shū)超過(guò)2年，但出過(guò)匯的，最后一筆距今2年內(nèi)的，繼續(xù)有效；4）證書(shū)超過(guò)2年。失效項(xiàng)目需延期或注銷(xiāo)重新辦理，并按照新的要求提交2+5紙質(zhì)材料！
 
Q5：已備案項(xiàng)目再投資須辦理哪些手續(xù)？
 
A5：企業(yè)投資的境外企業(yè)開(kāi)展境外再投資，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)上填寫(xiě)《境外中資企業(yè)再投資報(bào)告表》。1式2份！。具體流程參見(jiàn)再投資備案說(shuō)明。
 
Q6：已備案項(xiàng)目如何注銷(xiāo)：
 
A6：企業(yè)終止境外投資，應(yīng)當(dāng)在依投資目的地法律辦理注銷(xiāo)等手續(xù)后，在在“境外投資管理系統(tǒng)”中選擇“終止”選項(xiàng)并生成《企業(yè)境外投資終止報(bào)告表》，由主管部門(mén)出具注銷(xiāo)確認(rèn)函。原證書(shū)收回，1式2份！具體流程參見(jiàn)注銷(xiāo)流程。
 
Q7：境外企業(yè)名稱(chēng)是否可以任意？
 
A7：企業(yè)對(duì)其投資設(shè)立的境外企業(yè)冠名應(yīng)當(dāng)符合境內(nèi)外法律法規(guī)和政策規(guī)定。未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定獲得批準(zhǔn)的企業(yè)，其境外企業(yè)名稱(chēng)不得冠以“中國(guó)”、“中華”等字樣。
 
Q8：已有商務(wù)部系統(tǒng)電子鑰匙的是否繼續(xù)有效？
 
A8：已辦理CA證書(shū)的繼續(xù)有效（后續(xù)仍可登陸需要使用CA電子證書(shū)）。
 
可以看出辦理odi備案不是一件簡(jiǎn)單的事情，如果南京企業(yè)辦理odi備案的過(guò)程中出現(xiàn)辦理不通過(guò)或者不給予辦理的情況，建議直接委托專(zhuān)業(yè)的公司代辦理，例如舒心企服，詳情可以在線咨詢(xún)我們。