私募基金近幾年一直都是熱門(mén)話(huà)題，許多商業(yè)大佬迎著浪潮成立私募基金管理公司。隨著越來(lái)越多的人想要進(jìn)入私募基金這個(gè)行業(yè)，有條件的、沒(méi)條件的都想要在這個(gè)行業(yè)分一杯羹。但是，都知道私募基金是一種高風(fēng)險(xiǎn)高收益的投資，所以在行業(yè)規(guī)范上有一定的要求，不可能隨隨便便讓沒(méi)資質(zhì)、沒(méi)條件的企業(yè)成立私募基金，不然會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)混亂。所以，中基協(xié)在給私募基金公司注冊(cè)以及備案的時(shí)候作出了嚴(yán)格的規(guī)范要求。
 
我國(guó)從1984年引進(jìn)風(fēng)投概念開(kāi)始，私募股權(quán)投資也已經(jīng)歷經(jīng)了30多年的潮起潮涌，目前這種非公開(kāi)發(fā)行方式向合格投資者募集的一種證券融資方式也在快速發(fā)展壯大，已然從一個(gè)懵懂的“新生兒”蛻變成長(zhǎng)起來(lái)，并踏著堅(jiān)實(shí)的步伐高歌猛進(jìn)。但相關(guān)的監(jiān)管部門(mén)對(duì)此并不會(huì)掉以輕心，加大監(jiān)管力度，提高對(duì)私募管理人登記與備案的要求，其實(shí)這也是在保護(hù)私募基金的發(fā)展，降低投資人的風(fēng)險(xiǎn)。

 
這里給大家梳理了有關(guān)于私募基金備案以及注冊(cè)的詳細(xì)攻略，面對(duì)監(jiān)管的日趨嚴(yán)格，私募基金管理人登記也越來(lái)越嚴(yán)，私募機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)和人力成本越來(lái)越高，一些資金能力有限，融資能力欠缺，投資能力不足的機(jī)構(gòu)紛紛中途放棄申請(qǐng)。那么如何順利通過(guò)私募基金管備案登記呢？
 
其實(shí)，中基協(xié)考察的無(wú)非就以下兩點(diǎn)：高管專(zhuān)業(yè)能力和股東出資能力。
 
一、高管專(zhuān)業(yè)能力如何證明？
 
首先我們要知道具備什么資質(zhì)的人可以作為高管呢？根據(jù)協(xié)會(huì)目前的的硬性條件主要有：
 
1、高管人員應(yīng)該通過(guò)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資格。
 
2、股權(quán)類(lèi)負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供其在曾任職機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的至少2起投資于未上市企業(yè)股權(quán)的項(xiàng)目證明材料，所有項(xiàng)目初始投資金額合計(jì)原則上不低于1000萬(wàn)。其中，主導(dǎo)作用是指相關(guān)人員參與了盡職調(diào)查、投資決策等重要環(huán)節(jié)，并發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。投資項(xiàng)目證明材料應(yīng)完整體現(xiàn)盡職調(diào)查、投資決策、工商確權(quán)、項(xiàng)目退出（如有）等各個(gè)環(huán)節(jié)，包括但不限于簽章齊全的盡職調(diào)查報(bào)告（需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投決會(huì)決議（原則上需原任職機(jī)構(gòu)公章）、投資標(biāo)的確權(quán)材料、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。
 
（注：個(gè)人股權(quán)投資、投向國(guó)家禁止或限制性行業(yè)的股權(quán)投資、投向與私募基金管理相沖突行業(yè)的股權(quán)投資、作為投資者參與的項(xiàng)目投資等其他無(wú)法體現(xiàn)投資能力或不屬于股權(quán)投資的項(xiàng)目材料，原則上不作為股權(quán)類(lèi)投資經(jīng)驗(yàn)證明材料）
 
3、證券類(lèi)負(fù)責(zé)投資的高管人員應(yīng)提供2年以上可追溯的擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的證券期貨產(chǎn)品投資業(yè)績(jī)證明材料，單只產(chǎn)品凈資產(chǎn)規(guī)模原則上不低于1000萬(wàn)（多人共同管理產(chǎn)品規(guī)模平均計(jì)算）。
 
投資業(yè)績(jī)證明材料應(yīng)體現(xiàn)負(fù)責(zé)投資的高管人員擔(dān)任基金經(jīng)理或投資決策負(fù)責(zé)人的任職起始時(shí)間、年度管理凈資產(chǎn)規(guī)模、年化收益等情況，相關(guān)材料包括但不限于簽章齊全的基金合同、離任審計(jì)報(bào)告、凈值報(bào)告或協(xié)會(huì)認(rèn)可的其他材料。
 
（注：個(gè)人證券期貨投資、在基金產(chǎn)品中作為投資者（主動(dòng)管理的FOF除外）、企業(yè)自有資金證券期貨投資、管理他人證券期貨賬戶(hù)資產(chǎn)、模擬盤(pán)等其他無(wú)法體現(xiàn)投資能力或不屬于證券期貨投資的材料，原則上不作為證券類(lèi)投資業(yè)績(jī)證明材料。）
 
一般來(lái)說(shuō)，只要資金和人員這兩個(gè)問(wèn)題準(zhǔn)備好了，基本上私募基金備案通過(guò)的概率就在80%以上，隨著私募基金管理人備案流程的規(guī)范化，關(guān)于人員與出資的反饋幾乎覆蓋了99%的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)。
 
二、股東出資能力如何證明？
 
在私募基金備案中股東是否具有出資能力非常重要，并且相關(guān)部門(mén)制定了嚴(yán)苛的考量標(biāo)準(zhǔn)，那么股東該如何完成出資能力的證明呢？根據(jù)中基協(xié)規(guī)定股東在證明實(shí)繳出資的同時(shí)需對(duì)未實(shí)繳部分證明有相當(dāng)?shù)某鲑Y能力，因此股東出資能力證明主要分為兩個(gè)部分，一部分是對(duì)實(shí)繳出資的證明，另一部分則是對(duì)未實(shí)繳部分的出資能力證明。
 
就實(shí)繳出資部分，股東需就出資款的來(lái)源進(jìn)行說(shuō)明，并提供相應(yīng)證明材料，確保股東實(shí)繳出資合法合規(guī)，避免出現(xiàn)過(guò)橋資金墊資，抽逃出資等情況。比如是工資收入、買(mǎi)房收入、轉(zhuǎn)讓股權(quán)獲得股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款、投資收益等，提供相關(guān)流水、合同、轉(zhuǎn)款憑證等證明文件。如果是贈(zèng)與款，則需說(shuō)明贈(zèng)與人財(cái)產(chǎn)來(lái)源以及贈(zèng)與原因等等。
 
就未實(shí)繳出資部分，股東則需要出具與未實(shí)繳金額相匹配的出資能力證明，即證明股東目前的變現(xiàn)能力能夠滿(mǎn)足未實(shí)繳出資部分，包括但不限于股東的工資收入證明、銀行存款、房產(chǎn)證、車(chē)輛行駛證、持股憑證、其他動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)證等等。
 
三、私募基金管理人申請(qǐng)辦理步驟
 
1、搭建公司團(tuán)隊(duì)，除公司股東（特別是實(shí)際控制人）具有相應(yīng)出資實(shí)力外，管理團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建也十分關(guān)鍵。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備5名全職員工（包括2-3名高管），除法定代表人以外其他員工原則上不應(yīng)兼職；
 
2、了解基金小鎮(zhèn)政策，入駐基金小鎮(zhèn)注冊(cè)私募基金公司，便于申請(qǐng)稅收優(yōu)惠政策；
 
3、員工繳納社保，留存社保參保證明；
 
4、聘請(qǐng)律所或私募咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，準(zhǔn)備備案清單所需材料，及出具法律意見(jiàn)書(shū)的前期工作（我司可出具）；
 
5、中基協(xié)從業(yè)人員系統(tǒng)注冊(cè)團(tuán)隊(duì)成員從業(yè)資格；
 
6、填好管理人基本資料，并上傳法律意見(jiàn)書(shū)，報(bào)送材料；
 
7、提交備案，等待反饋。中基協(xié)收到“私募投資基金管理人”備案申請(qǐng)辦理后，會(huì)依據(jù)真實(shí)情況反饋補(bǔ)正材料；
 
8、管理人備案通過(guò)后，主動(dòng)聯(lián)系地方證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備。
 
如果在辦理私募基金備案以及注冊(cè)上有遇到問(wèn)題，可以直接在線(xiàn)咨詢(xún)我們幫您辦理。