自從中基協(xié)建立了“失聯(lián)(異常)”
私募基金公司公示制度的通知之后,只要是出現(xiàn)失聯(lián)(異常)的,在通知之后五個(gè)工作日內(nèi)沒有與協(xié)會(huì)聯(lián)系的就會(huì)被公示。
私募基金公司被通知失聯(lián)(異常)的原因:
1. 未按要求按時(shí)提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告;
2. 未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上(資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)相關(guān)信息更新事宜);
3. 未按要求進(jìn)行產(chǎn)品更新或重大事項(xiàng)更新累計(jì)2次及以上(私募基金信息披露備份系統(tǒng)相關(guān)信息披露報(bào)告?zhèn)浞菔乱耍?br />
4. 信息報(bào)送異常情形已經(jīng)超過一年且尚未整改;
5. 實(shí)繳資本低:實(shí)繳資本低于注冊(cè)資本25%或低于200萬(wàn)元;
6. 注冊(cè)地與辦公地不在同一轄區(qū):私募基金管理人的注冊(cè)地與辦公地不在同一證監(jiān)會(huì)轄區(qū);
7. 全職從業(yè)人員少于5人:在協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理人平臺(tái)中注冊(cè)的全職員工數(shù)量少于5人;
8. 管理人填報(bào)信息與工商不一致:例如股東、高管等信息不一致。
除了以上原因會(huì)被公司以外,私募基金公司信息披露情況也會(huì)被公示:
1. 當(dāng)月月報(bào):應(yīng)披露0條,按時(shí)披露0條, 未披露0條;
2. 季報(bào):應(yīng)披露0條,按時(shí)披露0條, 未披露0條;
3. 半年報(bào):應(yīng)披露5條,按時(shí)披露0條,未披露5條;
4. 年報(bào):應(yīng)披露6條,按時(shí)披露0條,未披露6條;
5. 投資者查詢賬號(hào)開立率:無(wú)投資者信息。
私募基金公司被列入“失聯(lián)(異常)”名單三個(gè)月之內(nèi)未主動(dòng)與協(xié)會(huì)聯(lián)系的,基金業(yè)協(xié)會(huì)將按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)、《中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分實(shí)施辦法》(試行)等法規(guī)及自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定,采取后續(xù)的自律措施,將“失聯(lián)(異常)”情況記入相關(guān)機(jī)構(gòu)誠(chéng)信檔案,并報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
所以私募基金公司一定要珍惜好不容易成立好的私募基金公司,畢竟成立一家私募基金公司需要通過私募基金備案以及申請(qǐng)私募基金牌照之后才能完成,而且隨著市場(chǎng)越來(lái)越規(guī)范,往后成立一家私募基金公司只會(huì)越來(lái)越難。